Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) telah mengumumkan tindakan penegakan sipil terhadap Binance, platform pertukaran mata uang kripto, dan CEO-nya, Changpeng Zhao, atas beberapa pelanggaran Undang-Undang Pertukaran Komoditas (CEA) dan peraturan CFTC. Keluhan tersebut juga menuntut Samuel Lim, mantan chief compliance officer Binance, karena membantu dan bersekongkol dalam pelanggaran bursa.
Menurut pengaduan tersebut, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, dan Binance (Services) Holdings Limited (bersama-sama, Binance) mengoperasikan platform perdagangan aset digital terpusat Binance dan banyak entitas korporat lainnya melalui perusahaan bersama yang sengaja tidak transparan. Para tergugat diduga dengan sengaja mengabaikan ketentuan CEA yang berlaku saat terlibat dalam strategi arbitrase pengaturan yang diperhitungkan untuk keuntungan komersial mereka.
Dalam litigasi berkelanjutannya terhadap para tergugat, agensi mencari pencabutan, hukuman moneter perdata, larangan perdagangan dan pendaftaran permanen, dan perintah permanen terhadap pelanggaran lebih lanjut terhadap peraturan CEA dan CFTC, seperti yang dituduhkan.
Latar belakang kasus
Keluhan menuduh bahwa Binance menawarkan dan mengeksekusi transaksi derivatif komoditas ke dan untuk orang AS dari Juli 2019 hingga saat ini. Program kepatuhan Binance tidak efektif, dan atas arahan Zhao, Binance menginstruksikan karyawan dan pelanggannya untuk menghindari kontrol kepatuhan untuk memaksimalkan keuntungan perusahaan.
Keluhan tersebut juga menuntut Binance untuk bertindak sebagai pasar kontrak yang ditunjuk atau fasilitas eksekusi swap berdasarkan perannya dalam memfasilitasi transaksi derivatif tanpa mendaftar ke CFTC, sebagaimana disyaratkan.
Menurut pengaduan, untuk sebagian besar periode yang relevan, Binance tidak meminta pelanggannya untuk memberikan informasi verifikasi identitas apa pun sebelum melakukan perdagangan di platform, meskipun ada kewajiban hukum bahwa entitas seperti Binance yang berfungsi sebagai pedagang komisi berjangka (FCM) mengumpulkan informasi tersebut. . Itu juga gagal menerapkan prosedur kepatuhan dasar yang dirancang untuk mencegah dan mendeteksi pendanaan teroris dan pencucian uang.
Keluhan lebih lanjut menuduh bahwa bahkan setelah Binance dimaksudkan untuk membatasi pelanggan AS dari perdagangan di platformnya, Binance menginstruksikan pelanggannya – khususnya, pelanggan VIP yang berbasis di AS yang bernilai komersial – tentang metode terbaik untuk menghindari kontrol kepatuhan Binance. Keluhan tersebut juga menuntut tergugat entitas karena gagal mengawasi aktivitas Binance sebagai FCM.
Zhao dan Lim
Keluhan tersebut menuduh bahwa Zhao memiliki dan mengendalikan lusinan entitas yang mengoperasikan platform Binance sebagai perusahaan bersama. Zhao bertanggung jawab atas semua keputusan strategis utama di Binance, termasuk merancang plot rahasia untuk menginstruksikan pelanggan VIP yang berbasis di AS untuk menghindari kontrol kepatuhan Binance dan menginstruksikan karyawan Binance untuk memastikan semua komunikasi tentang subversi kontrol mereka terjadi melalui aplikasi yang memfasilitasi penghancuran otomatis dari bukti.
Lim, CCO Binance dari 2018 hingga 2022, dituduh dengan sengaja membantu dan bersekongkol dalam pelanggaran Binance melalui perilaku yang disengaja yang merusak program kepatuhan Binance. Lim juga dituntut untuk melakukan aktivitas yang sengaja menghindari atau mencoba menghindari ketentuan CEA yang berlaku, termasuk mempromosikan penggunaan "sarana kreatif" untuk membantu pelanggan menghindari kontrol kepatuhan Binance dan menerapkan kebijakan perusahaan yang menginstruksikan pelanggan Binance di AS untuk mengakses fasilitas perdagangan melalui jaringan pribadi virtual untuk menghindari kontrol kepatuhan Binance.
Beberapa hari yang lalu, kami melaporkan bahwa Departemen Kehakiman AS juga menyelidiki Binance untuk menentukan apakah perusahaan tersebut telah mematuhi undang-undang penipuan sekuritas. Tuduhan pidana terhadap pendiri perusahaan, Changpeng Zhao, dan eksekutif puncak lainnya, seperti konspirasi untuk menghindari pajak, pengiriman uang ilegal, dan pelanggaran sanksi pidana, sedang dipertimbangkan. Binance diduga terlibat dalam penipuan akuntansi senilai lebih dari $10 miliar pada tahun 2022 dan berusaha menghindari pihak berwenang, tuduhan yang telah dibantah oleh perusahaan cryptocurrency.
Transaksi HAMAS Di Binance
Transaksi HAMAS Di Binance
Keluhan lebih lanjut menyatakan bahwa petugas, karyawan, dan agen Binance telah mengakui bahwa platform Binance mungkin telah memfasilitasi aktivitas yang dapat dianggap ilegal. Pada Februari 2019, setelah menerima informasi tentang transaksi terkait HAMAS, Lim, seorang karyawan Binance, memberi tahu seorang kolega bahwa teroris biasanya mentransfer uang dalam jumlah kecil karena jumlah besar biasanya dikaitkan dengan pencucian uang.
Rekan itu menjawab bahwa $600 hampir tidak akan cukup untuk membeli AK47. Selanjutnya, dalam percakapan dari Februari 2020, Lim mengakui bahwa pelanggan Binance tertentu, termasuk yang berasal dari Rusia, ada di sana untuk tujuan kriminal. MLRO Binance juga setuju bahwa perusahaan menyadari kesalahan tersebut, tetapi memilih untuk menutup mata.
Perdagangan eksklusif dan peran meja quant di Binance
Juga dicatat bahwa Binance terlibat dalam aktivitas perdagangan di platformnya sendiri selama Periode Terkait melalui sekitar 300 "akun internal" yang dimiliki oleh CEO Zhao dan akun yang dimiliki oleh Merit Peak dan Sigma Chain. Selain itu, Zhao juga melakukan perdagangan di platform Binance melalui dua akun individu.
Merit Peak melakukan transaksi over-the-counter dengan pelanggan Binance selama waktu tertentu, menyelesaikan perdagangan dengan menyetorkan aset digital langsung ke akun Binance rekanan. Sigma Chain, di sisi lain, terlibat dalam perdagangan eksklusif di pasar Binance untuk derivatif aset digital dan berbagai pasar lainnya. Diyakini bahwa “quant desk” Binance mengarahkan aktivitas perdagangan milik perusahaan di pasarnya sendiri.
Kapan CEO Jerman Binance Michael Wild dan semua pemimpin Internasional lainnya akan dipecat?
Sekarang, pertanyaan pentingnya adalah kapan CEO Binance Jerman Michael Wild dan pemimpin internasional perusahaan lainnya akan dipecat setelah tuduhan yang dibuat terhadap perusahaan oleh Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Keluhan CFTC menuduh bahwa Binance telah melanggar undang-undang dan peraturan AS dengan menawarkan transaksi derivatif komoditas kepada pelanggan AS tanpa mendaftar ke CFTC. Keluhan tersebut juga menuduh bahwa Binance telah mengembangkan bisnisnya di AS meskipun secara terbuka menyatakan niatnya untuk memblokir pelanggan AS untuk mengakses platform tersebut. Jika tuduhan ini terbukti benar, dapat mengakibatkan konsekuensi hukum dan keuangan yang signifikan bagi Binance dan tim kepemimpinannya. Masih harus dilihat bagaimana dewan direksi Binance akan menanggapi tuduhan ini dan apakah mereka akan mengambil tindakan terhadap eksekutif puncaknya.
Menurut CFTC, Binance menggunakan berbagai platform komunikasi seperti Signal, WeChat, dan Telegram untuk berinteraksi dengan pelanggannya dan secara internal. Agensi juga mengutip percakapan dari obrolan Signal Zhao, termasuk beberapa dengan perusahaan perdagangan AS yang dirahasiakan, dalam keluhannya.
CFTC selanjutnya mencatat bahwa Zhao menggunakan Signal dengan fungsi hapus otomatis diaktifkan, bahkan setelah menerima permintaan dokumen dari agensi dan mendistribusikan pemberitahuan penyimpanan dokumen kepada karyawan Binance. Agensi kemudian menyoroti beberapa obrolan grup dengan judul seperti "Keuangan", "SDM", "Mkt hr", dan "kantor CEO" yang telah mengaktifkan penghapusan otomatis.
Menurut pengaduan tersebut, meskipun Binance secara terbuka menyatakan niatnya untuk mencegah pelanggan AS mengakses platformnya, Binance terus memperluas bisnisnya di AS. Keluhan menuduh bahwa Binance memandu pelanggan AS yang paling berharga tentang cara melewati kontrol kepatuhan bahkan setelah mengumumkan pembatasan.
Keluhan CFTC mengklaim bahwa Binance memprioritaskan profitabilitas daripada kepatuhan terhadap undang-undang federal yang berlaku. Dituduh bahwa Binance telah menawarkan transaksi derivatif komoditas kepada pelanggan AS sejak Juli 2019, meskipun tidak terdaftar di CFTC.
CFTC mencari denda dan larangan perdagangan permanen sebagai hukuman atas dugaan pelanggaran hukum oleh Binance. Gretchen Lowe, kepala penasihat CFTC, menuduh Binance mengutamakan keuntungan daripada mematuhi hukum. Dia mengatakan upaya kepatuhan Binance palsu, dan perusahaan berulang kali memilih untuk memprioritaskan keuntungan daripada mengikuti hukum.
Kesimpulan
Pengumuman CFTC menggarisbawahi komitmennya untuk mengatur pasar aset digital yang mudah berubah dan berisiko serta menggunakan semua otoritasnya untuk menemukan dan menghentikan pelanggaran. Kasus ini juga menunjukkan bahwa CFTC tidak akan mentolerir penghindaran hukum AS yang disengaja. Litigasi yang sedang berlangsung terhadap Binance dan CEO-nya Zhao menyoroti pentingnya mengikuti peraturan di pasar cryptocurrency.
Posting yang disarankan
Anda mungkin juga menyukai
Lainnya dari Binance
Sumber: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/