'Aset kripto' di daftar tugas SEC tahun 2023

Divisi Pemeriksaan Komisi Sekuritas dan Bursa menyebut "aset kripto" dan teknologi baru lainnya sebagai prioritas utama untuk tahun ini. 

“Divisi ini akan melakukan pemeriksaan terhadap broker-dealer dan RIA yang menggunakan teknologi keuangan baru atau menerapkan praktik baru, termasuk solusi teknologi dan online untuk memenuhi tuntutan kepatuhan dan pemasaran serta untuk melayani akun investor,” kata SEC dalam pernyataannya. publik divisi daftar yang harus dilakukan.

Pemeriksaan tersebut akan berfokus pada apakah perusahaan yang berurusan dengan aset digital “memenuhi dan mengikuti standar perawatan masing-masing saat membuat rekomendasi, rujukan, atau memberikan saran investasi” serta apakah mereka terus meninjau praktik kepatuhan, pengungkapan, dan manajemen risiko mereka sendiri. 

Divisi pemeriksaan juga akan fokus untuk memastikan bahwa penasihat investasi telah mematuhi aturan pemasaran baru yang diterapkan komisi tahun lalu yang membatasi penggunaan kesaksian dan rekomendasi dalam mempromosikan investasi. SEC telah mengejar kasus profil tinggi terkait dengan dukungan selebriti terhadap aset digital. 

Item agenda lain yang dapat berlaku untuk perusahaan yang berurusan dengan aset digital termasuk pemeriksaan kinerja tugas fidusia penasihat investasi dan tinjauan praktik keamanan dunia maya oleh broker-dealer, penasihat investasi, dan pendaftar lainnya. Bagian fidusia akan mencakup apakah mereka menilai risiko dengan benar, bagaimana mereka melakukan penjagaan aset dan bagaimana penasihat mengelola konflik kepentingan.  

“Di masa pertumbuhan pasar, teknologi yang berkembang, dan bentuk risiko baru, Divisi Pemeriksaan kami terus melindungi investor,” kata Ketua SEC Gary Gensler dalam sebuah pernyataan. “Dalam mengeksekusi terhadap prioritas 2023, divisi tersebut akan membantu memastikan kepatuhan terhadap undang-undang dan aturan sekuritas federal.”

© 2023 The Block Crypto, Inc. Semua Hak Dilindungi Undang-Undang. Artikel ini disediakan hanya untuk tujuan informasi. Itu tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, investasi, keuangan, atau lainnya.