SEC Memprioritaskan Pengawasan Crypto dan Teknologi Baru pada tahun 2023

Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) mengumumkan bahwa prioritas utamanya untuk tahun 2023 mencakup mata uang kripto dan teknologi baru.

Pada hari Selasa, Divisi Pemeriksaan SEC mengumumkannya daftar prioritas untuk tahun 2023. Divisi Pemeriksa melakukan analisis pasar untuk mengidentifikasi potensi risiko. Dalam siaran pers, regulator menyebut "aset kripto" dan teknologi baru sebagai area fokus penting untuk tahun mendatang. Berdasarkan laporan, SEC mengklaim memilih untuk fokus pada area yang diyakini menimbulkan potensi risiko paling signifikan bagi investor dan integritas pasar modal AS.

Ketua SEC, Gary Gensler, mengatakan:

Di saat pasar berkembang, teknologi berkembang, dan bentuk risiko baru, Divisi Pemeriksaan kami terus melindungi investor,

Menambahkan:

Dalam mengeksekusi terhadap prioritas 2023, Divisi akan membantu memastikan kepatuhan terhadap undang-undang dan peraturan sekuritas federal.

SEC Akan Memantau “Standar Perawatan”

Divisi ini akan memeriksa broker-dealer dan penasihat investasi yang menggunakan teknologi keuangan baru, termasuk aset kripto, untuk melindungi investor dengan lebih baik. Badan tersebut akan menilai apakah perantara memenuhi persyaratan yang diharapkan dari investor dan apakah mereka secara rutin meninjau dan memperbarui prosedur manajemen risiko mereka. SEC mengatakan pemeriksaannya bertujuan untuk memastikan "manajemen risiko dan standar perawatan yang memadai" diamati.

Menurut pernyataan SEC:

Divisi ini akan melakukan pemeriksaan terhadap broker-dealer dan RIA yang menggunakan teknologi keuangan baru atau menerapkan praktik baru, termasuk solusi teknologi dan on-line, untuk memenuhi tuntutan kepatuhan dan pemasaran serta untuk melayani akun investor.

Richard R. Best, direktur Divisi, berkata dalam a Tweet bahwa SEC berfokus pada prioritas dalam "lanskap yang berubah", serta risiko yang terkait dengan perubahan tersebut.

Hari ini kami mengumumkan prioritas Divisi Ujian 2023. Divisi ini menerbitkan prioritas pemeriksaannya setiap tahun untuk memberikan wawasan tentang pendekatan berbasis risikonya.

Untuk lebih:

— Komisi Sekuritas dan Bursa AS (@SECGov) Februari 7, 2023

Area fokus lain untuk SEC pada tahun 2023 meliputi investasi lingkungan, sosial, dan tata kelola (ESG) dan keamanan siber profesional sekuritas.  

Penafian: Artikel ini disediakan untuk tujuan informasional saja. Ini tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, investasi, keuangan, atau lainnya.