US SEC Meminta Penasihat Investasi Mengenai Penahanan Kripto: Laporan

Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) menargetkan penasihat investasi karena berpotensi menawarkan penyimpanan aset digital kepada kliennya tanpa memenuhi kriteria yang tepat.

Mengutip tiga sumber yang tidak disebutkan namanya, Reuters melaporkan bahwa Komisi menyelidiki upaya penasihat untuk mengikuti aturan seputar hak asuh aset digital klien setelah ledakan FTX.

• Investigasi belum dipublikasikan, tetapi staf penegakan SEC telah meminta perincian dari penasihat investasi untuk perincian sehubungan dengan langkah-langkah yang diikuti oleh mereka untuk menilai hak asuh untuk platform, termasuk pertukaran crypto yang sekarang bangkrut, menurut satu dari sumber.
• Biasanya, aset digital klien disimpan dengan pihak ketiga.
• Penasihat investasi tidak dapat menahan dana atau sekuritas klien jika mereka tidak memenuhi persyaratan tertentu yang dimaksudkan untuk melindungi aset.
• SEC tidak memiliki lisensi apa pun, tetapi penasihat yang menjaga aset semacam itu dengan perusahaan harus diklasifikasikan sebagai "penjaga yang memenuhi syarat". Penasihat investasi juga perlu untuk mengungkapkan kepada klien yang merinci bagaimana aset mereka dipegang.
• Komisi telah menggandakan dan mendedikasikan lebih banyak sumber daya untuk tim kriptonya – Aset Kripto dan Unit Siber – yang sebelumnya dikenal sebagai Unit Siber.
• Langkah terbaru dapat menunjukkan peningkatan pengawasan regulator di tengah ekspansi perusahaan tradisional Wall Street di crypto.
• Anthony Tu-Sekine, kepala Grup Blockchain dan Cryptocurrency Seward dan Kissel, dikutip mengatakan,

“Ini adalah masalah kepatuhan yang jelas bagi penasihat investasi. Jika Anda memiliki hak asuh aset klien yang merupakan sekuritas, maka Anda perlu hak asuh mereka dengan salah satu kustodian yang memenuhi syarat ini.”