US SEC Menyelidiki Penasihat Investasi Tentang Peraturan Crypto

• SEC AS sedang menyelidiki penasihat investasi terdaftar tentang mengikuti peraturan crypto.
• Sumber anonim melaporkan bahwa SEC menginterogasi upaya penasihat untuk menyesuaikan dengan peraturan agensi untuk menjaga aset digital klien.
• SEC meminta penasihat investasi tentang langkah-langkah yang diambil oleh perusahaan mereka untuk mengakses hak asuh perusahaan termasuk FTX.

Amerika Serikat Securities and Exchange Commission sedang menyelidiki penasihat investasi terdaftar untuk menentukan apakah mereka mematuhi peraturan tentang penjagaan aset mata uang kripto klien, lapor tiga sumber yang memiliki akses ke penyelidikan.

Sejak jatuhnya pertukaran cryptocurrency FTX, SEC telah menyelidiki upaya penasihat untuk mematuhi peraturan agensi mengenai hak asuh aset digital klien, tetapi penyelidikan telah meningkat, menurut sumber. Mereka setuju untuk berbicara dengan syarat anonim karena penyelidikan bersifat pribadi.

Penasihat yang bertanggung jawab atas aset digital klien sering kali menyimpannya dengan pihak ketiga.

Menurut salah satu sumber, personel penegakan SEC meminta informasi dari penasihat investasi tentang langkah-langkah yang diambil oleh perusahaan mereka untuk mendapatkan kustodian untuk platform seperti FTX. Kampanye penegakan ekstensif, yang sebelumnya belum pernah dipublikasikan, merupakan indikasi bahwa penyelidikan regulator pasar AS atas industri cryptocurrency sekarang mencakup perusahaan-perusahaan Wall Street yang lebih mapan.

Kepala Grup Blockchain dan Cryptocurrency Seward dan Kissel, Anthony Tu-Sekine menambahkan:

Ini adalah masalah kepatuhan yang jelas bagi penasihat investasi. Jika Anda memiliki hak asuh aset klien yang merupakan sekuritas, maka Anda perlu hak asuh mereka dengan salah satu kustodian yang memenuhi syarat ini. Saya pikir ini panggilan yang mudah untuk dilakukan SEC.

Penasihat investasi dilarang oleh undang-undang untuk menyimpan uang atau sekuritas klien jika mereka tidak mematuhi standar perlindungan aset yang ditentukan. Meskipun SEC tidak mempertahankan daftar khusus atau memberikan lisensi kepada perusahaan untuk menjadi penjaga tersebut, salah satu permintaan ini adalah penasihat memegang aset tersebut dengan perusahaan yang dinilai sebagai "penjaga yang memenuhi syarat."

Selain itu, menurut pengacara, penyelidikan SEC menunjukkan bahwa regulator berfokus pada masalah jangka panjang bagi perusahaan konvensional yang ingin terlibat dalam cryptocurrency. Pedoman akuntansi agensi telah membatasi alternatif yang tersedia bagi penasihat yang mencari kustodian dengan membuatnya terlalu padat modal bagi banyak pemberi pinjaman untuk mempertahankan aset digital atas nama klien.

Tampilan Posting: 32