DOJ Calo Mengaktifkan Kembali Upaya Penegakan

Resesi di seluruh dunia dalam tuntutan perusahaan, yang terjadi selama pemerintahan Trump, tampaknya akan segera berakhir. Meskipun awal yang lambat oleh jaksa pemerintahan Biden, pejabat Departemen Kehakiman tampaknya siap untuk meningkatkan penegakan Undang-Undang Praktik Korupsi Asing pada tahun 2023. Peningkatan apa pun dapat berarti keuntungan finansial bagi mitra penuntut asing DOJ yang semakin membantu AS dalam penegakan hukum. tentang hukum suap.

Setiap peningkatan penuntutan FCPA yang akan datang akan mengikuti perlambatan awal—dan mengejutkan. Pada tahun 2021 dan 2022, DOJ Biden menyelesaikan sejumlah kecil dari hanya sebelas tindakan penegakan FCPA perusahaan dan individu. Namun, dari 2017 hingga 2020 selama pemerintahan Trump, DOJ menyelesaikan total 83 tindakan penegakan FCPA perusahaan dan individu, dengan rata-rata 22 resolusi setiap tahunnya. Rata-rata era Trump ini menandai penurunan resolusi sebesar 50% dibandingkan dengan delapan tahun sebelumnya. Penjajaran nomor Trump dan Biden menarik mengingat bahwa DOJ era Trump memperkuat spekulasi pendekatan yang relatif lepas tangan ke penuntutan korporasi. Pemerintahan Biden, sebaliknya, berjanji "dengan penuh semangat" untuk menegakkan FCPA di "Amerika Serikat Strategi Melawan Korupsi,” yang merinci prakarsa seluruh pemerintah untuk menyelidiki dan mengadili korupsi domestik dan internasional. Lalu, apa yang menjelaskan perbedaan antara prioritas penegakan yang diklaim oleh administrasi Trump dan Biden dan jumlah resolusi FCPA masing-masing?

“Jangan terlalu banyak membaca angka,” tersebut David Last, kepala Unit FCPA DOJ, pada konferensi baru-baru ini tentang kejahatan kerah putih internasional yang diselenggarakan oleh Asosiasi Pengacara Kota New York dan Asosiasi Pengacara Internasional pada 29 November 2022. Dia memperkirakan “lebih banyak” kegiatan penegakan hukum di tahun mendatang. Richard Donoghue, mantan Pengacara AS untuk Distrik Timur New York, yang juga sebelumnya menjabat sebagai wakil jaksa agung Amerika Serikat, tersebut pada konferensi yang sama bahwa penurunan resolusi baru-baru ini adalah "siklus" dan bahwa "ketika resolusi menurun, itu mungkin berarti tim tersebut sedang mengerjakan kasus baru." Pejabat DOJ saat ini tampaknya setuju bahwa jumlah resolusi selama dua tahun pertama pemerintahan Biden tidak menceritakan keseluruhan cerita. Glenn Leon, kepala Bagian Penipuan DOJ, mengungkapkan pandangan kualitas-daripada-kuantitas pada konferensi FCPA baru-baru ini di Washington, DC pada 30 November 2022: “Kami tidak hanya melihat angka tetapi apakah kami melakukan kasus yang benar, apakah kita membawa hasil yang tepat, apakah kita memiliki dampak yang tepat? Dan dengan ukuran itu, saya akan mengatakan ya. Nicole M. Argentieri, penjabat wakil asisten jaksa agung, disebabkan lambatnya awal pemerintah menghadapi tantangan akibat pandemi. “Harus dinyatakan dengan jelas — untuk membuat kasus korupsi asing, Anda harus dapat pergi ke tempat pekerjaan itu, sesuatu yang tidak dapat kami lakukan untuk beberapa waktu,” kata Argentieri.

Bagaimana pemerintahan Biden akan mempercepat langkahnya? Pernyataan terbaru dari pejabat administrasi serta tindakan administrasi baru-baru ini menunjukkan tiga alat yang dapat mengarah pada peningkatan kasus FCPA yang akan datang. Pertama, pemerintahan Biden semakin dapat mengandalkan kerja sama internasional untuk mempercepat penuntutan FCPA ke depannya. Kerja sama tersebut dapat didorong oleh jutaan dolar yang dibayarkan kepada negara-negara yang bekerja sama sehubungan dengan resolusi terkoordinasi DOJ. Kedua, pejabat DOJ telah mengisyaratkan fokus yang dihidupkan kembali pada penuntutan FCPA dengan menekankan manfaat pengungkapan diri secara sukarela atas pelanggaran FCPA dan risiko tidak mengungkapkannya. Ketiga, pejabat DOJ baru-baru ini menyoroti perlunya program kepatuhan perusahaan untuk mencakup penggunaan perangkat pribadi oleh karyawan dan aplikasi perpesanan pihak ketiga dengan perpesanan sesaat—tanda bahwa DOJ dapat mengambil langkah yang lebih agresif untuk mengumpulkan bukti dalam kasus FCPA. Dengan polisi FCPA kembali berdetak, meskipun angka awalnya rendah, tanda-tandanya adalah bahwa janji pemerintahan Biden mungkin hampir ditepati.

Semakin Banyak Semakin Menyenangkan-Kerjasama Internasional Sebagai Norma Baru?

Salah satu ciri utama dari setiap gelombang kasus FCPA yang akan datang kemungkinan besar adalah kerja sama internasional. Tahun ini, DOJ memiliki empat resolusi perusahaan dan satu penolakan dengan disgorgement — semuanya menampilkan kerja sama otoritas penegak hukum asing. Dalam sambutannya, Leon dan Argentieri menyoroti bagaimana resolusi perusahaan yang dicapai DOJ pada tahun 2022—terkait dengan raksasa pertambangan Glencore, maskapai Brasil GOL Linhas Aéreas Inteligentes, dan perusahaan pengelolaan limbah Stericycle—memanfaatkan kerja sama dari rekan penegak hukum internasional mereka, menjangkau berbagai industri, dan terlibat lebih dari $ 1 miliar dalam denda. Leon menyebutkan bahwa setidaknya dua resolusi FCPA perusahaan tambahan diharapkan terjadi dalam beberapa minggu mendatang, sementara Argentieri mengindikasikan bahwa "akan ada beberapa resolusi lagi yang diumumkan dalam beberapa bulan mendatang."

Sesuai dengan kata-kata mereka, nanti di minggu yang sama, pada tanggal 2 Desember 2022, DOJ mengumumkan resolusi FCPA perusahaan dengan perusahaan teknologi Swiss ABB, di mana perusahaan setuju untuk membayar denda lebih dari $315 juta untuk menyelesaikan penyelidikan yang berasal dari penyuapan pejabat tinggi di perusahaan energi milik negara Afrika Selatan. DOJ mencatat bahwa resolusi ABB “dikoordinasikan dengan otoritas kejaksaan di Afrika Selatan dan Swiss, serta [Komisi Keamanan dan Pertukaran].”

Kerja sama DOJ dengan otoritas penegak hukum internasional juga memfasilitasi tindakan penegakan individualnya tahun ini. Selama sambutan publiknya pada konferensi FCPA di Washington, DC pada 1 Desember 2022, Argentieri disorot dakwaan terhadap dua mantan pejabat senior di Ekuador dan Bolivia atas dugaan pencucian uang terkait penyuapan; tiga pengusaha terkait dugaan suap dan skema pencucian uang yang melibatkan perusahaan asuransi negara di Ekuador; dua mantan jaksa Venezuela karena diduga setuju menerima suap $1 juta untuk tidak menuntut kontraktor yang korup; dan dua mantan eksekutif perusahaan batu bara terkait dugaan skema suap di Mesir. Tahun ini juga menandai bulan April keyakinan Roger Ng, mantan direktur pelaksana Goldman Sachs, atas tuduhan FCPA dan pencucian uang atas partisipasinya dalam skema suap 1MDB setelah persidangan yang rumit dan panjang. Keyakinan Ng mengikuti penyelesaian kasus perusahaan terhadap Goldman Sachs pada tahun 2020 — contoh lain dari resolusi DOJ yang dikoordinasikan dengan otoritas penegak hukum asing.

Mengingat rekam jejak keberhasilan ini, kerja sama dan kolaborasi dengan otoritas penegak asing kemungkinan besar akan tetap menjadi ciri resolusi FCPA di masa mendatang. Untuk memfasilitasi kerja sama internasional dalam penuntutan FCPA, DOJ berupaya memastikan bahwa negara asing yang terkena dampak korupsi publik dan kejahatan terkait mendapat kompensasi yang baik atas upaya mereka. Secara khusus, DOJ dapat membagi sejumlah denda perusahaan kepada negara-negara yang terlibat dalam penyelidikan dan penyelesaian terkoordinasi atau mengkreditkan pemulihan keuangan pemerintah asing terhadap negara mereka. Misalnya, di Resolusi steril, DOJ setuju untuk mengkredit hingga sepertiga dari hukuman pidana AS senilai $52.5 juta terhadap denda yang akan dibayarkan perusahaan kepada otoritas Brasil dalam proses terkait. Demikian pula di Resolusi Glencore, DOJ setuju untuk mengkreditkan lebih dari $256 juta pembayaran yang akan dilakukan perusahaan ke Inggris dan Swiss. Oktober 2020 Resolusi Goldman Sachs terkait dengan skandal 1MDB mengakibatkan repatriasi lebih dari $1 miliar dana yang disalahgunakan ke Malaysia. Argentieri menyatakan bahwa pembayaran semacam itu “membantu memperkuat hubungan kami dengan mitra penegakan hukum utama.”

Memberi Insentif Wortel, Bukan Tongkat

Kedua, tanda lain dari peningkatan kasus FCPA yang akan datang adalah kebijakan baru yang mendorong pengungkapan diri. Pada September 2022, Wakil Jaksa Agung Lisa Monaco mengumumkan sejumlah kebijakan DOJ baru tentang penegakan pidana korporasi. Disebut "Memo Monako” mencakup berbagai subjek, seperti menginstruksikan jaksa penuntut untuk "memastikan akuntabilitas individu dan perusahaan" dengan mengevaluasi faktor-faktor yang mencakup kesalahan sebelumnya dari entitas perusahaan, pengungkapan diri sukarela dan kerja sama perusahaan, efektivitas program kepatuhan, dan penggunaan yang tepat. monitor. Pernyataan Argentieri baru-baru ini pada konferensi FCPA di Washington, DC memberikan warna tambahan pada pernyataan kebijakan Monaco Memo.

"Wortel" bagi perusahaan untuk mendorong pengungkapan diri secara sukarela atas pelanggaran FCPA sangat menarik: kesempatan untuk menghindari dakwaan atau pengakuan bersalah. Salah satu contoh perusahaan yang memilih wortel menghasilkan keputusan DOJ untuk tidak menuntut pelanggaran FCPA oleh Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) setelah perusahaan asuransi diduga membayar suap sekitar $3.2 juta kepada pejabat pemerintah di Ekuador dari 2014-2016. “Setelah sepenuhnya bekerja sama dengan penyelidikan, meningkatkan program kepatuhannya untuk mengurangi risiko terulangnya pelanggaran, dan setuju untuk mengembalikan keuntungan yang diperoleh secara tidak sah dari skema tersebut, departemen mengeluarkan surat penolakan kepada JLT,” kata Argentieri. Dia menunjukkan bahwa meskipun perusahaan menghindari penuntutan, lima karyawan JLT dituntut atas kejahatan terkait dugaan pelanggaran tersebut. “Pesan di sini jelas. Jangan menunggu kami menghubungi Anda. Saat itu, semuanya sudah terlambat,” kata Argentieri. “Perusahaan yang secara sukarela mengungkapkan diri akan melihat banyak keuntungan, sementara perusahaan yang memutuskan untuk menutupinya akan mengambil banyak risiko penurunan.” Secara keseluruhan, DOJ ingin membuat "wortel" dan "tongkat" seputar pengungkapan diri sukarela menjadi lebih jelas dan lebih dapat diprediksi untuk perusahaan yang akan datang. Pertimbangkan diri Anda diperingatkan.

Pertahankan Semua Komunikasi—Atau Lain

Fitur ketiga yang harus diperhatikan dalam kasus mendatang adalah pendekatan yang semakin agresif oleh DOJ dan SEC untuk mengumpulkan bukti digital. Perusahaan dapat menghadapi konsekuensi jika program kepatuhan mereka gagal mencakup penggunaan perangkat pribadi oleh karyawan dan aplikasi perpesanan pihak ketiga yang menampilkan perpesanan sementara. Pada Oktober 2022, SEC dibuka penyelidikan luas di seluruh industri tentang bagaimana bank melacak penggunaan perangkat pribadi dan platform perpesanan pihak ketiga oleh karyawan mereka. DOJ kebijakan penegakan perusahaan FCPA saat ini melarang “penghancuran atau penghapusan catatan bisnis yang tidak benar” dan mewajibkan “penerapan panduan dan kontrol yang sesuai pada penggunaan komunikasi pribadi dan platform perpesanan singkat” agar perusahaan menerima kredit penuh untuk remediasi yang tepat waktu dan sesuai. Beberapa bisnis mengizinkan karyawannya untuk menggunakan ponsel pribadi dan aplikasi pihak ketiga untuk menjalankan bisnis perusahaan, termasuk aplikasi pihak ketiga yang menampilkan perpesanan sementara, di mana pesan menghilang dan tidak disimpan. Komunikasi semacam itu menimbulkan “tantangan yang signifikan bagi kemampuan perusahaan untuk memastikan mereka memiliki program kepatuhan yang berfungsi dengan baik dan kemampuan untuk mengakses komunikasi tersebut bila diperlukan,” kata Argentieri.

Membaca yang tersirat, DOJ tampaknya melihat komunikasi karyawan melalui perangkat pribadi dan aplikasi perpesanan pihak ketiga sebagai sumber informasi penting dalam penyelidikan FCPA. Pada gilirannya, DOJ mengharapkan perusahaan untuk mengambil beberapa tindakan untuk memastikan pelestarian dan pengumpulan komunikasi tersebut, tetapi jenis dan tingkat yang tepat dari tindakan tersebut masih belum jelas. Akibatnya, DOJ sedang memeriksa perlunya panduan tambahan untuk memperhitungkan teknologi baru, kurangnya keseragaman persyaratan retensi di seluruh industri, dan implikasi privasi di berbagai yurisdiksi. Argentieri mengakui bahwa transparansi adalah kunci dalam bidang ini: “Kami memahami bahwa departemen harus jelas dan dapat diprediksi tentang ekspektasi dan kebijakan kami sehingga Anda dapat memberikan saran terbaik kepada klien Anda dan agar mereka dapat membuat pilihan sulit tentang cara menetapkan prioritas dan ke mana mengarahkan sumber daya.” Mempertimbangkan peningkatan fokus pada poin kebijakan ini, perusahaan harus memastikan bahwa program kepatuhan mereka mencakup penggunaan perangkat pribadi dan aplikasi perpesanan pihak ketiga oleh karyawan sebelum terlambat.

Maju—Meningkatkan Kecepatan?

Jangan berharap ada jeda dalam penegakan FCPA pada tahun 2023. Pemerintahan Biden dan pejabat DOJ terus menegaskan kembali komitmen mereka terhadap penegakan FCPA, tidak seperti pemerintahan sebelumnya, meskipun hanya ada sedikit resolusi tahun ini. Meskipun pandemi dan prioritas administrasi sebelumnya mungkin telah memperlambat upaya penegakan FCPA DOJ akhir-akhir ini, hal itu tentu saja tidak menghalangi pemerintah untuk mengoordinasikan penuntutan dan penyelesaian yang signifikan dengan otoritas penegak hukum asing yang telah menghasilkan keuntungan besar bagi negara-negara yang bekerja sama. Kolaborasi DOJ dengan penegak hukum asing dalam kasus-kasus FCPA di masa depan dapat menjadi lebih umum, karena negara-negara lain berusaha untuk menuai hasil dari penyelidikan dan penyelesaian yang terkoordinasi. Selain itu, pernyataan publik pejabat DOJ baru-baru ini yang menekankan pengungkapan diri secara sukarela atas pelanggaran FCPA dan kebutuhan perusahaan untuk menjaga komunikasi digital karyawan mereka menunjukkan bahwa penyelidikan DOJ di masa mendatang akan melihat area ini dengan pengawasan yang meningkat ke depan. Menafsirkan beberapa resolusi FCPA selama dua tahun terakhir sebagai indikasi DOJ era Biden memiliki pendekatan lesu terhadap FCPA akan menjadi terlalu dini. Sebaliknya, penerbitan Memo Monako dan pernyataan publik pejabat DOJ baru-baru ini menggembar-gemborkan upaya penegakan mereka tahun ini bisa menjadi pertanda bahwa tahun baru akan melihat peningkatan penegakan FCPA.

Untuk membaca lebih lanjut dari Robert Anello, Silakan kunjungi www.maglaw.com.

Michael D.Manzo, seorang associate di firma, membantu dalam penyusunan blog ini.