Terdakwa bersama miliarder palsu Justin Costello menyelesaikan keluhan SEC

Komisi Sekuritas dan Bursa telah setuju untuk menyelesaikan gugatan perdata terhadap seorang pria yang dituduh melakukan lima skema pump-and-dump saham penny yang terpisah, pengajuan pengadilan terungkap pada hari Jumat.

Pria itu, David Ferraro, dituduh menggunakan akun Twitternya yang produktif untuk membantu terdakwa kedua, mantan buronan federal Justin Costello, dalam skema saham. SEC mengatakan bahwa keduanya diduga menjaring hampir $800,000 dalam keuntungan ilegal dalam upaya tersebut.

Costello, 42, sendiri dituduh dalam gugatan perdata SEC dan dakwaan pidana federal terkait dengan menyamar sebagai miliarder, MBA Harvard, dan veteran perang Pasukan Khusus Irak yang terluka dua kali untuk menipu investor dan lainnya dari $35 juta.

Ferraro, seorang penduduk Radford, Va., 44 tahun, tidak didakwa dalam kasus pidana terhadap Costello, yang seperti gugatan SEC diajukan beberapa minggu lalu di Pengadilan Distrik AS di Distrik Barat negara bagian Washington.

Tetapi dakwaan tersebut mengacu pada co-konspirator Costello yang tidak dikenal dan tidak didakwa dengan inisial Ferraro, terlibat dalam perilaku yang sama seperti yang dituduhkan oleh pengaduan SEC.

Ferraro setuju untuk menyelesaikan kasus SEC tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut. Seorang hakim masih perlu menandatangani perjanjian yang diusulkan SEC untuk menutup kasus, yang tidak berlaku untuk Costello.

Kesepakatan itu akan secara permanen melarang Ferraro berpartisipasi dalam penawaran saham penny.

Putusan itu juga mengatakan seorang hakim akan menentukan apakah pantas bagi Ferraro, yang dituduh melanggar Securities Act dan Exchange Act, untuk melepaskan “keuntungan yang tidak sah” dari rencananya, serta hukuman perdata.

Seorang juru bicara SEC mengatakan kepada CNBC, "Kami tidak memiliki komentar di luar pengajuan publik."

Pengacara Ferraro, Jeffrey Cox dari Boca Raton, Florida, menolak mengomentari mosi untuk penghakiman, mencatat bahwa seorang hakim belum menandatanganinya.

Cox juga menolak untuk mengatakan apakah Ferraro telah bekerja sama dengan jaksa federal dalam kasus melawan Costello, yang mengaku tidak bersalah.

Seorang pengacara sipil untuk Costello tidak segera menanggapi permintaan komentar.

Costello ditangkap awal bulan ini oleh tim SWAT FBI di daerah terpencil di luar San Diego beberapa hari setelah gagal menyerah untuk menghadapi tuduhan sekuritas dan penipuan kawat seperti yang dia setujui. Dia membawa puluhan ribu dolar dalam mata uang AS dan Meksiko, ID palsu, emas batangan dan beberapa kartu bank dan buku cek, kata jaksa.

Dia diperintahkan ditahan tanpa jaminan sambil menunggu persidangan, dan memerintahkan dikirim ke negara bagian Washington.

Pengaduan SEC mengatakan bahwa Costello bertemu Ferraro pada pertengahan 2019 ketika Ferraro menjadi investor di perusahaan Costello, GRN Holding Corporation yang diperdagangkan secara publik, dan telah memposting tentang perusahaan tersebut di berbagai papan pesan investor.

Ferraro sering menjadi pengguna Twitter dengan nama @computebux, yang memiliki lebih dari 10,000 pengikut. Hampir 90 persen dari hampir 13,000 tweet yang diposting Ferraro dari 2019 hingga pertengahan 2020 merujuk pada saham atau saham tertentu, SEC menuduh.

“Dalam setiap skema Promosi Saham, Ferraro merekomendasikan satu sen saham yang dia dan/atau Costello miliki kepada pengikut Twitter Ferraro dan publik,” kata pengaduan SEC.

Ferraro memahami bahwa tweetnya “akan menyebabkan … harga saham meningkat,” menurut pengaduan.

“Dalam tweet promosinya, Ferraro tidak mengungkapkan bahwa dia dan/atau Costello bermaksud untuk menjual kepemilikan mereka sendiri atas saham tersebut ke pasar yang meningkat yang dibantu oleh tweet Ferraro. Ferraro juga tidak mengungkapkan bahwa Costello telah setuju untuk membayar Ferraro sebagian dari keuntungan Costello dari Skema Promosi Saham tertentu,” tuduhan SEC.

Saham yang dipromosikan dalam skema tersebut termasuk Canal Capital Corp., Eksplorasi Kaki Bukit, Kepemilikan REMSleep, Clancy Systems International, serta dua perusahaan yang bergabung, Hempstract dan Riverdale Oil and Gas Corp.

“Melalui dugaan skema ini, Costello dan Ferraro bersama-sama menghasilkan sekitar $792,000 dalam keuntungan perdagangan gelap,” kata SEC dalam siaran pers awal bulan ini.

Pengaduan mengatakan bahwa pada 2019 dan 2020 Ferraro secara terpisah terlibat dalam skema promosi saham yang melibatkan saham penny Powerdyne International dan South Beach Spirits.