Peopleimages | stok | Gambar Getty
CNBC meminta penyedia data AccuPoint Solutions untuk membantu pemeringkatan penasihat investasi terdaftar untuk tahun ini daftar FA 100.
Metodologinya terdiri dari pertama-tama menganalisis berbagai titik data inti dari database milik penasihat investasi terdaftar milik AccuPoint Solutions. Analisis ini dimulai dengan daftar awal 39,818 perusahaan RIA dari database peraturan Securities and Exchange Commission. Melalui suatu proses, daftar tersebut akhirnya dipotong menjadi 904 RIA, dengan perusahaan-perusahaan tersebut memenuhi kriteria kepemilikan CNBC.
Staf CNBC mengirim survei email ekstensif ke semua perusahaan yang memenuhi kriteria awal untuk mengumpulkan lebih banyak detail. Pada gilirannya, perusahaan penasihat yang ingin diberi peringkat mengisi aplikasi komprehensif sehubungan dengan praktik mereka. Tim CNBC memverifikasi data itu dengan perusahaan-perusahaan itu dan dengan database peraturan SEC. AccuPoint sekali lagi menerapkan kategori tertimbang milik CNBC untuk lebih menyempurnakan dan memberi peringkat pada perusahaan, yang pada akhirnya membuat daftar 100 teratas.
CNBC tidak membebankan biaya apa pun kepada penasihat untuk dicantumkan dalam peringkat tahunan.
Lebih dari FA 100:
Penasihat No. 1 CNBC setuju dengan Warren Buffett: 'Dia suka arus kas'
FA 100: CNBC memberi peringkat perusahaan penasihat keuangan berperingkat teratas tahun 2022
FA 100 CNBC mengakui penasihat yang membantu orang menghasilkan uang dengan cerdas
Titik data primer yang digunakan dalam analisis ditinjau, baik sebagai dasar minimum atau dalam kisaran, menghilangkan perusahaan-perusahaan yang tidak memenuhi persyaratan CNBC. Setelah daftar awal dikompilasi, pembobotan juga diterapkan. Poin data ini termasuk:
- Catatan peraturan/kepatuhan perusahaan penasihat (catatan editor: Setiap perusahaan yang memiliki pengungkapan pada SEC ADV-nya secara otomatis didiskualifikasi dari peringkat)
- Jumlah tahun dalam bisnis
- Jumlah perencana keuangan bersertifikat
- Jumlah Karyawan
- Jumlah penasihat investasi yang terdaftar di perusahaan
- Rasio penasihat investasi dengan jumlah total karyawan
- Total aset yang dikelola
- Persentase aset diskresioner yang dikelola
- Total akun yang dikelola
- Jumlah negara bagian tempat RIA terdaftar
- Negara domisili.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html