Nexo Setuju untuk Membayar Denda $45 Juta kepada Otoritas AS

Kembali pada bulan September, DFPI California dan regulator AS lainnya memerintahkan Nexo untuk berhenti menawarkan Earn Interest Products (EIP), yang dalam kasus perusahaan berbentuk akun peminjaman aset kripto.

Pada saat itu beban diajukan, Nexo telah berhenti menawarkan akun tersebut kepada investor AS.

Namun, investor AS masih dapat menggunakan fitur tersebut dengan memilih perpanjangan otomatis pada akun yang sudah ada.

Kerjasama Dengan Pihak Berwenang

Empat bulan kemudian, SEC dan Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) mengumumkan bahwa tindakan hukum mereka terhadap pemberi pinjaman telah selesai. Sebagai hasil penyelidikan, Nexo secara sukarela setuju untuk membayar denda $45 juta.

Platform crypto menolak untuk mengkonfirmasi atau menyangkal temuan regulator – namun demikian, juru bicara SEC menyatakan bahwa hukumannya Dikenakan pada perusahaan memperhitungkan kerja sama dan kemauan Nexo untuk terlibat dengan regulator tanpa kendala.

Selanjutnya, Ketua SEC Gary Gensler menyatakan bahwa Nexo tidak dikenakan biaya untuk mengoperasikan EIP tetapi karena gagal mendaftarkannya dengan benar.

“Kami menuduh Nexo gagal mendaftarkan produk pinjaman kripto ritelnya sebelum menawarkannya kepada publik, melewati persyaratan pengungkapan penting yang dirancang untuk melindungi investor. Kepatuhan terhadap kebijakan publik kami yang telah teruji bukanlah sebuah pilihan. Jika perusahaan crypto tidak mematuhinya, kami akan terus mengikuti fakta dan hukum untuk meminta pertanggungjawaban mereka. Dalam hal ini, di antara tindakan lainnya, Nexo menghentikan produk pinjaman yang tidak terdaftar untuk semua investor AS.”

Beberapa Denda Dibagi Antara Regulator

Denda sebesar $45 juta akan dibayarkan ke beberapa entitas dalam setidaknya 18 denda terpisah. Rekening terbesar untuk setengah dari jumlah total dan akan dibayarkan ke SEC secara langsung.

Sisa $22.5 juta akan dibayarkan kepada setidaknya 17 regulator sekuritas negara terpisah, yang dikoordinasikan oleh NASAA. Negara bagian yang tepat tidak disebutkan namanya; namun, kami dapat menduga bahwa California adalah salah satunya, karena keterlibatan awal mereka dalam kasus tersebut.

Kesepakatan tersebut juga dikonfirmasi oleh Nexo dalam utas 9 bagian di Twitter.

Nexo telah mencapai resolusi tonggak akhir dengan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC), Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA), yang terdiri dari 50 Negara Bagian AS & 3 wilayah dan Jaksa Agung New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

—Nexo (@Nexo) Januari 19, 2023

Dalam utasnya, juru bicara Nexo sekali lagi menyatakan bahwa tidak ada dugaan penipuan atau apa pun kecuali penawaran sekuritas yang tidak terdaftar. Juru bicara juga menegaskan kembali bahwa perusahaan senang telah terlibat dalam dialog konstruktif dengan pihak berwenang dan bahwa mereka akan terus tumbuh dan berkembang berdasarkan umpan balik yang mereka terima.