OFAC dan CoinList mencapai penyelesaian $1.2 juta atas pelanggaran sanksi Rusia

Kantor Pengendalian Aset Luar Negeri (OFAC) Departemen Keuangan AS mengumumkan penyelesaian dengan bursa kripto CoinList pada 13 Desember.

Selama periode dua tahun yang berakhir pada Mei 2022, CoinList memproses 989 transaksi senilai $1.25 juta dari pengguna yang biasanya tinggal di Krimea. Badan tersebut menyebut hal ini sebagai “pelanggaran nyata” terhadap sanksinya terkait Rusia dan Ukraina.

OFAC mengatakan bahwa meskipun CoinList memiliki prosedur kepatuhan selama periode yang relevan, prosedur penyaringannya tidak mengenali pengguna yang mengidentifikasi diri mereka sebagai anggota negara yang tidak diembargo tetapi memberikan alamat yang berbeda. Beberapa pengguna memilih Rusia sebagai negara tempat tinggal mereka tetapi memberikan alamat di Krimea, wilayah sengketa Ukraina yang dianeksasi oleh Rusia pada tahun 2014, yang menyebabkan sanksi AS dan internasional.

OFAC menyebutkan beberapa faktor yang meringankan yang menyebabkan penyelesaian saat ini. Tercatat bahwa CoinList tidak menerima pemberitahuan OFAC dalam lima tahun sebelum pelanggaran transaksi pertama. OFAC menambahkan bahwa CoinList bekerja sama dalam penyelidikannya, menunjukkan bahwa jumlah yang terlibat dalam pelanggaran mewakili persentase kecil dari semua transaksi, dan mengatakan bahwa CoinList mengambil tindakan perbaikan.

Denda maksimum hampir 300x lebih besar.

OFAC menyatakan bahwa mereka menyelesaikan dengan CoinList dengan harga sekitar $1.2 juta. Namun, jumlah penyelesaiannya adalah $44,450 lebih kecil dari jumlah transaksi yang melanggar: CoinList menangani $1,252,280 tetapi akan membayar denda sebesar $1,207,830.

Selanjutnya, OFAC akan menangguhkan $300,000 dari jumlah penyelesaian setelah CoinList menyelesaikan komitmen kepatuhannya. CoinList akan menginvestasikan jumlah tersebut dalam kontrol kepatuhan sanksi tambahan sebagai bagian dari perjanjian penyelesaian.

Penyelesaian ini hanya sebagian kecil dari denda maksimum perdata sebesar $327 juta. Jumlah ini juga kurang dari denda perdata sebesar $3 juta yang direkomendasikan berdasarkan pedoman OFAC. OFAC mengatakan bahwa jumlah penyelesaian mencerminkan bahwa tindakan CoinList tidak terlalu besar dan tidak diungkapkan secara sukarela.

CoinList adalah pertukaran yang sangat kecil. Platform ini hanya menangani volume $350,000 selama 24 jam terakhir, menurut data dari CoinGecko.