SEC menyelesaikan kasus melawan Wahi bersaudara untuk perdagangan orang dalam Coinbase

Mantan manajer produk Coinbase Ishan Wahi dan saudara laki-lakinya Nikhil Wahi telah setuju untuk menyelesaikan tuduhan perdagangan orang dalam yang diajukan terhadap mereka oleh Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC), agensi mengumumkan pada 30 Mei. SEC telah mengajukan mosi untuk penilaian akhir di Pengadilan Distrik AS di Distrik Barat Washington.

Saudara-saudara dituduh menggunakan pengetahuan tentang "setidaknya" sembilan aset kripto yang akan terdaftar di Coinbase di masa mendatang untuk dibeli sebelum didaftarkan. SEC mengajukan gugatan terhadap mereka pada 21 Juli 2022. Badan itu sekarang menuntut pencairan keuntungan haram dengan bunga.

Direktur Penegakan Divisi SEC Gurbir Grewal mengatakan dalam sebuah pernyataan:

“Meskipun teknologi yang dipermasalahkan dalam kasus ini mungkin baru, perilakunya tidak. […] Undang-undang sekuritas federal tidak mengecualikan sekuritas aset kripto dari larangan perdagangan orang dalam, begitu pula SEC.”

SEC mengumumkan pada bulan April bahwa mereka telah mencapai “kesepakatan prinsip” dengan Ishan Wahi, yang dijatuhi hukuman 24 bulan penjara oleh Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York pada tanggal 9 Mei. bahwa Wahi telah menghasilkan hingga $1.5 juta melalui perdagangan ilegal. Nikhil Wahi dijatuhi hukuman 10 bulan penjara pada bulan Januari oleh pengadilan yang sama.

Gugatan SEC menuduh bahwa Wahis dan terdakwa lainnya, Sameer Ramani, telah memperdagangkan “sekuritas aset kripto.” Klaim itu menimbulkan kontroversi yang luas, dengan Komisaris Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS Caroline Pham memperingatkan bahwa klasifikasi token “yang dapat digambarkan sebagai token utilitas dan/atau token tertentu yang berkaitan dengan organisasi otonom terdesentralisasi (DAO)” dapat “memiliki implikasi di luar ini. kasus tunggal.” Pham menyebut tindakan SEC "peraturan oleh penegakan."

Penyelesaian SEC hari ini (i) tidak menerima kesimpulan hukum apa pun tentang status keamanan token; (ii) tidak mensyaratkan Wahi untuk membayar denda tambahan (selain hukuman untuk kasus pidana terpisah); dan (iii) termasuk keputusan immaterial untuk tidak melanggar Bagian 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— Rodrigo (@RSSH273) 30 Mei 2023

Kasus ini juga menyebabkan serentetan pengajuan amicus.

Terkait: File Coinbase singkat dalam kasus SEC Wahi, mengatakan tidak menjual sekuritas tetapi ingin

Wahis mengajukan mosi untuk pembatalan kasus pada bulan Februari, dengan alasan bahwa SEC salah mengklasifikasikan token yang dipermasalahkan dalam kasus tersebut berdasarkan tes Howey dan doktrin pertanyaan utama. Jika penyelesaian disetujui, validitas klaim SEC tidak akan diputuskan.

Penyelesaian tetap tunduk pada persetujuan pengadilan.

Magazine: Powers On… Perdagangan orang dalam dengan crypto ditargetkan — Akhirnya! Bagian 1