SEC AS Menyelidiki Kraken Atas Penjualan Sekuritas Tidak Terdaftar: Laporan

Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) sedang menyelidiki pertukaran crypto besar Amerika Kraken atas penawaran sekuritasnya yang tidak terdaftar kepada investor AS.

Investigasi telah mencapai tahap lanjut, dan Kraken kemungkinan akan menyelesaikannya dengan SEC dalam beberapa hari mendatang, Bloomberg melaporkan Rabu, mengutip orang-orang yang mengetahui masalah ini.

Kraken Di Bawah Pengawasan untuk Penawaran Efek

Menurut laporan tersebut, regulator sedang menyelidiki apakah pertukaran crypto melanggar undang-undang sekuritas dalam penawarannya kepada pelanggan Amerika. Kasusnya belum dipublikasikan, sehingga token dan penawaran yang diperiksa tidak diketahui.

Menyelesaikan regulator dapat membuat perusahaan crypto lainnya menghubungi SEC untuk kesepakatan pendaftaran, seperti yang selalu disarankan oleh agensi tersebut.

Pada bulan Desember, saat berbicara dengan Bloomberg, Ketua SEC Gary Gensler mendesak perusahaan crypto untuk mendaftar ke pengawas sekuritas karena landasan pacu semakin pendek.

Keyakinan kuat Gensler adalah bahwa hampir semua aset crypto selain bitcoin adalah sekuritas. Dia menegaskan kembali bahwa sebagian besar pertukaran crypto menawarkan sekuritas yang tidak terdaftar, sehingga melanggar undang-undang federal.

Bukan yang Pertama

Masalah Kraken dengan SEC bukanlah rodeo pertama pertukaran dengan regulator AS. Akhir tahun lalu, perusahaan menyelesaikan dengan Kantor Pengawasan Aset Asing (OFAC) Departemen Keuangan AS untuk membantu pengguna di Iran menghindari sanksi terhadap mereka.

OFAC ditemukan bahwa Kraken memproses sekitar $1.68 juta dalam 826 transaksi kepada pengguna Iran meskipun ada sanksi AS. Sebagai melaporkan by KriptoKentang, pertukaran crypto setuju untuk menyelesaikan kasus dengan denda lebih dari $362,000 dan tambahan $100,000 untuk kontrol kepatuhan sanksi. Denda bisa berjumlah lebih dari $272 juta tetapi dikurangi berkat kepatuhan Kraken.

Sementara itu, bursa tersebut telah bergabung dengan daftar perusahaan crypto yang terus bertambah di bawah penyelidikan peraturan oleh SEC atas penawaran sekuritas. Daftar tersebut termasuk Coinbase, yang mantan karyawannya adalah didakwa bersama dua orang lainnya untuk kasus perdagangan orang dalam.