Hampir Setengah dari Tindakan Penegakan Crypto SEC pada tahun 2022 Menentang ICO

Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) membawa rekor jumlah tindakan penegakan terkait crypto tahun lalu, naik 50% dibandingkan tahun 2021, per a melaporkan dirilis oleh perusahaan konsultan Cornerstone Research.

Laporan tersebut menemukan bahwa selama tahun 2022, SEC mengajukan total 30 tindakan penegakan hukum: 24 tindakan litigasi di pengadilan federal AS, dan enam proses administratif. Jumlah litigasi meningkat dari 14 kasus yang terdaftar pada tahun sebelumnya.

Berbasis di San Francisco, Cornerstone Research adalah firma konsultasi litigasi yang memberikan analisis keuangan dan kesaksian ahli kepada pengacara, perusahaan, dan lembaga pemerintah. Basis data perusahaan berisi tindakan penegakan hukum terkait mata uang kripto yang dibawa oleh SEC antara 1 Januari 2013 hingga 31 Desember 2022.

Dari 30 tindakan penegakan, 14 melibatkan penawaran koin awal (ICO), dengan 57% dari tindakan ini termasuk tuduhan penipuan.

Selain itu, SEC mengajukan kasus dugaan perdagangan orang dalam dan manipulasi pasar pertama yang timbul dari pembelian dan penjualan aset digital, yaitu kasus Nikhil Wahi, saudara laki-laki mantan Coinbase manajer produk Ishan Wahi.

Minggu lalu, Nikhil Wahi dijatuhi hukuman hingga 10 bulan penjara karena perannya dalam skema perdagangan orang dalam kripto.

Kasus-kasus penting lainnya yang dibawa oleh Komisi termasuk dakwaan terhadap BlockFi karena diduga gagal mendaftarkan penawaran dan penjualan produk pinjaman kripto ritelnya pada Februari 2022, serta tuduhan resmi terhadap pendiri dan mantan CEO FTX Sam Bankman Fried, yang dituduh menipu investor pada bulan Desember.

“Di bawah Ketua Gensler, SEC telah mempertajam fokusnya pada pinjaman cryptocurrency dan platform perdagangan dan keuangan terdesentralisasi (Defi) platform,” kata kepala penelitian Cornerstone Research Simona Mola yang menulis laporan tersebut.

Mola juga mengutip Ketua SEC Gary Gensler sebagai mengatakan bahwa "landasan pacu semakin pendek" bagi perusahaan crypto untuk mendaftar ke agensi agar tetap patuh.

Menurut peneliti, “ini dapat mengarah pada lebih banyak tindakan penegakan hukum yang berasal dari Aset Kripto dan Unit Siber SEC, yang baru-baru ini diperluas tenaga kerjanya untuk menyelidiki pelanggaran hukum sekuritas di pasar kripto.”

SEC memburu sekuritas yang tidak terdaftar

Menggali lebih dalam laporan tersebut, 22 dari tindakan penegakan yang dilakukan SEC tahun lalu (73% dari total) dugaan pelanggaran penawaran keamanan yang tidak terdaftar berdasarkan Bagian 5(a) dan 5(c) dari Securities Act, sementara 15 di antaranya (50 %) berisi tuduhan penipuan dan pelanggaran penawaran keamanan yang tidak terdaftar.

Empat tindakan melihat SEC menyatakan kegagalan untuk mendaftar sebagai broker atau dealer berdasarkan Bagian 15 dari Exchange Act, terhadap satu perusahaan dan tujuh individu.

Dalam dua tindakan terpisah, SEC menagih miliarder sosialita Kim Kardashian untuk perannya dalam promosi Token Ethereum Max (EMAX)., yang disebut SEC sebagai “keamanan aset kripto”. Komisi juga menagih promotor crypto Ian Balin atas penawaran dan penjualan token SPRK Sparkster pada Juli 2018.

Baik Kardashian dan Balina dituduh gagal mengungkapkan bahwa mereka menerima kompensasi untuk promosi proyek mereka.

Gensler telah menyatakan bahwa—dari sudut pandang agensi—mayoritas cryptocurrency, khususnya aset asli blockchain bukti kepemilikan (PoS)., yang memungkinkan pemegangnya untuk secara pasif memperoleh pengembalian melalui staking, kemungkinan merupakan sekuritas (dan harus terdaftar di SEC).

Menurut laporan Cornerstone, dari 127 tindakan penegakan terkait kripto dari 2013 hingga 2022, sebanyak 73% kasus diduga pelanggaran penawaran keamanan yang tidak terdaftar, dengan 70 di antaranya (55%) melibatkan ICO.

Selama periode yang sama, SEC telah mengenakan sekitar $2.61 miliar total penalti moneter, di mana $242 juta adalah penyelesaian yang dicapai agensi pada tahun 2022.