Pengawas Keuangan Australia Mengangkat Kekhawatiran Beberapa Bulan Sebelum Jatuhnya FTX

• ASIC mengkhawatirkan operasi FTX Australia setelah diberikan lisensi.
• Regulator mengirim pemberitahuan Bagian 912C ke FTX di bulan pertama operasi.

Pada awal Agustus, delapan bulan sebelum kematian tragis bursa pada bulan November, otoritas keuangan Australia tampaknya menyuarakan kekhawatirannya FTX afiliasi lokal Australia.

Guardian Australia telah menerima dokumen yang menunjukkan bahwa Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) khawatir tentang operasi FTX Australia setelah diberikan lisensi di negara tersebut melalui akuisisi perusahaan.

Bagian 912C Pemberitahuan kepada FTX di Bulan Pertama

Sebelumnya dilaporkan bahwa pada Desember 2021, FTX memperoleh lisensi layanan keuangan Australia (AFSL) dengan mengakuisisi lembaga keuangan Pasar IFS, dan dibuka untuk beroperasi pada Maret 2022. Menurut Joe Longo, kepala Komisi Sekuritas dan Investasi Australia, FTX Australia dapat menghindari pengawasan yang biasanya diberikan kepada pemegang lisensi AFSL baru karena hal ini.

Selain itu, catatan yang baru dirilis mengungkapkan bahwa pada bulan pertama operasi, regulator mengirimkan pemberitahuan Bagian 912C ke FTX, meminta pertukaran cryptocurrency memberikan perincian tentang aktivitasnya sehingga ASIC dapat menentukan apakah FTX mematuhi ketentuan AFSL atau tidak.

Untuk mengevaluasi apakah penerima lisensi lulus “fit and proper person test” atau tidak, ASIC dapat menggunakan pemberitahuan tersebut untuk meminta dokumentasi dari pemegang lisensi yang memerinci sifat layanan keuangan yang disediakan dan sifat bisnis layanan keuangan yang dijalankan.

Menurut dokumen pengarahan yang dilihat oleh Guardian, ASIC menempatkan bursa di bawah "aktivitas pengawasan" dan mengirimkan total tiga pemberitahuan kepadanya dalam beberapa bulan antara kekhawatiran pertama dan runtuhnya FTX pada 11 November.

Direkomendasikan untukmu:

Mantan CEO FTX SBF Mendesak Pengadilan Untuk Akses ke Aset Kripto