Coinbase telah setuju untuk membayar penyelesaian $100 juta dengan Departemen Layanan Keuangan New York (NYDFS), menurut perintah persetujuan yang ditandatangani oleh pengawas NYDFS Adrienne Harris pada 4 Januari 2023. Regulator keuangan New York mengatakan masalah kepatuhan terdeteksi dan kontrol anti pencucian uang bursa tidak memadai dari tahun 2020 hingga 2021.
Regulator New York Mendenda Coinbase $100 Juta untuk Masalah Kepatuhan Anti Pencucian Uang
Pertukaran crypto dan firma kustodian Coinbase (Nasdaq: KOIN) telah menyetujui penyelesaian $100 juta dengan regulator keuangan utama New York NYDFS karena gagal memberlakukan kontrol anti pencucian uang yang tepat pada tahun 2020 dan 2021. Coinbase telah setuju untuk membayar denda $50 juta dan $50 juta lainnya akan digunakan untuk menerapkan anti-pencucian yang diperlukan. pemeriksaan latar belakang pencucian uang (AML).
“Coinbase kekurangan personel, sumber daya, dan alat yang diperlukan untuk mengikuti peringatan ini, dan simpanan dengan cepat tumbuh ke tingkat yang tidak dapat dikelola,” perintah persetujuan ditandatangani oleh pengawas detail Adrienne Harris. “Pada akhir tahun 2021, Coinbase memiliki simpanan peringatan pemantauan transaksi yang belum ditinjau tumbuh menjadi lebih dari 100,000 (banyak di antaranya berumur beberapa bulan), dan simpanan pelanggan yang membutuhkan uji tuntas yang ditingkatkan melebihi 14,000.”
Investigasi kepatuhan dimulai pada tahun 2020 dan dugaan kurangnya kontrol pemeriksaan latar belakang dimulai pada tahun 2018. Coinbase setuju pada saat itu untuk menyewa pemeriksa independen untuk memastikan pedoman AML dan kenali pelanggan Anda (KYC) diikuti. Namun, masalah kepatuhan tetap ada dan regulator New York memutuskan untuk mengambil tindakan pada tahun 2021. “Kami sangat blak-blakan tentang masalah pembiayaan ilegal di wilayah tersebut. Itulah mengapa kerangka kerja kami membuat perusahaan crypto memiliki standar yang sama dengan bank,” pengawas Harris tersebut.
Sementara itu, saham COIN Coinbase melonjak karena berita tersebut daripada menurun, karena saham meningkat sebesar 6.74% pada hari Rabu. Coinbase juga menanggapi ke penyelesaian di blognya dan mencatat bahwa ia telah "berkomitmen untuk $50 juta dalam investasi program kepatuhan selama dua tahun ke depan." Pesan posting blog pertukaran tentang penyelesaian NYDFS berlanjut:
Kami melihat resolusi ini sebagai langkah penting dalam komitmen kami untuk peningkatan berkelanjutan, keterlibatan kami dengan regulator utama, dan dorongan kami untuk kepatuhan yang lebih besar di ruang crypto – untuk diri kami sendiri dan orang lain.
Apa pendapat Anda tentang Coinbase menyelesaikan dengan regulator keuangan New York karena kurangnya kontrol kepatuhan? Beri tahu kami pendapat Anda tentang subjek ini di bagian komentar di bawah.
Kredit gambar: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Penolakan tanggung jawab: Artikel ini hanya untuk tujuan informasi. Ini bukan penawaran langsung atau permintaan penawaran untuk membeli atau menjual, atau rekomendasi atau pengesahan produk, layanan, atau perusahaan. Bitcoin.com tidak memberikan saran investasi, pajak, hukum, atau akuntansi. Baik perusahaan maupun penulis tidak bertanggung jawab, secara langsung atau tidak langsung, untuk setiap kerusakan atau kehilangan yang disebabkan atau diduga disebabkan oleh atau sehubungan dengan penggunaan atau kepercayaan pada konten, barang atau layanan yang disebutkan dalam artikel ini.
Sumber: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/