SEC untuk meningkatkan pengawasan terhadap perusahaan yang menawarkan atau memberikan nasihat tentang crypto

Broker Crypto dan penasihat investasi yang menawarkan atau memberikan nasihat tentang cryptocurrency akan ditempatkan di bawah lingkup pengawas sekuritas Amerika Serikat tahun ini.

7 Februari pernyataan dari Divisi Pemeriksaan Komisi Sekuritas dan Pertukaran (SEC) menguraikan prioritasnya untuk tahun 2023, menyarankan broker dan penasihat yang berurusan dengan crypto perlu ekstra hati-hati saat menawarkan, menjual, atau membuat rekomendasi terkait aset digital.

Disebutkan bahwa broker dan penasihat SEC yang terdaftar akan diawasi dengan ketat untuk melihat apakah mereka mengikuti “standar perawatan masing-masing” saat membuat rekomendasi, rujukan, dan memberikan saran investasi.

Hari ini kami mengumumkan prioritas Divisi Ujian 2023. Divisi ini menerbitkan prioritas pemeriksaannya setiap tahun untuk memberikan wawasan tentang pendekatan berbasis risikonya.

Untuk lebih:

— Komisi Sekuritas dan Bursa AS (@SECGov) Februari 7, 2023

SEC juga akan memeriksa apakah entitas ini "secara rutin" meninjau dan memperbarui prosedur mereka untuk memastikan mereka memenuhi "praktik kepatuhan, pengungkapan, dan manajemen risiko".

Pengumuman ini mirip dengan prioritas SEC yang dirilis pada tahun 2022, namun tampaknya tahun ini regulator lebih menekankan pada standar perawatan dan praktik oleh broker daripada pertimbangan mereka tentang risiko unik yang disajikan oleh "teknologi keuangan yang muncul". disorot di 2022.

Pernyataan terbaru datang hampir dua minggu setelah sebuah laporan mengklaim SEC telah menyelidiki penasihat investasi terdaftar itu mungkin menawarkan hak asuh aset digital kepada kliennya tanpa kualifikasi yang tepat.

Terkait: SEC membocorkan informasi pribadi penambang kripto selama penyelidikan: Laporkan

Investigasi SEC dilaporkan telah berlangsung selama beberapa bulan tetapi sekarang menjadi prioritas utama setelah runtuhnya pertukaran crypto FTX, menurut laporan dari Reuters.

Secara hukum, firma penasihat investasi harus memenuhi syarat untuk menawarkan layanan kustodian kepada klien dan mematuhi perlindungan kustodian yang ditetapkan dalam Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940.