Mantan Penasihat Morgan Stanley Mengaku Bersalah atas Penipuan $7 Juta

Alih-alih menginvestasikan uang klien seperti yang dijanjikan, Good menggunakan dana tersebut untuk pengeluaran pribadinya, termasuk liburan di Prancis dan Italia dengan uang sepeser pun kliennya, kata departemen itu. Dia juga menggunakan uang mereka untuk membeli sebuah kondominium di Florida serta suite mobil mewah: Mercedes Benz, Porsche Boxster,


Tesla

Model 3, Alfa Romeo Stelvio, dan Lexus RX350, menurut Departemen Kehakiman.

Good membujuk beberapa klien untuk mengambil jalur kredit yang dijamin oleh mereka


Morgan Stanley

investasi atau rekening pensiun dan meminta klien lain untuk mentransfer dana dari rekening mereka, menurut Departemen Kehakiman.

Setidaknya 12 klien menginvestasikan sekitar $7.2 juta berdasarkan pernyataan palsu dan representasi yang salah, kata Departemen Kehakiman.

Good melakukan skema penipuan dari 2012 hingga Februari 2022, dan untuk menyembunyikan tindakannya, dia menggunakan sebagian dana klien untuk membayar investor sebelumnya, kata Departemen Kehakiman.

“Penasihat investasi ini melanggar kepercayaan dari setidaknya selusin klien, mengambil lebih dari $7 juta—uang yang dia janjikan akan digunakan untuk investasi berisiko rendah—dan menggunakannya untuk mengisi kantongnya, membeli real estat, mobil mewah, dan liburan,” kata Pengacara AS Michael Easley. "Penipuan selama satu dekade ini akhirnya berakhir."

Pengacara Good tidak menanggapi permintaan komentar. 

Good berbasis di Wilmington, NC, dan terdaftar di Morgan Stanley dari 2012 hingga 2022, menurut BrokerCheck, database publik yang dikelola oleh industri mandiri Finra.

Seorang juru bicara Morgan Stanley menolak berkomentar.

Departemen Kehakiman mengatakan bahwa Unit Investigasi Kriminal Layanan Pendapatan Internal dan Biro Investigasi Kejahatan Keuangan Negara Bagian NC membantu menyelidiki kasus tersebut.

Good memiliki dua keluhan klien yang tertunda yang terdaftar di BrokerCheck. Pada bulan April, Finra melarangnya dari industri karena menolak tampil untuk kesaksian yang diminta oleh regulator.

Awal tahun ini, Securities and Exchange Commission mengajukan gugatan perdata terhadap Good, menuduhnya menipu jutaan klien. SEC mengatakan bahwa kliennya yang ditipu termasuk investor pemula, pensiunan, dan ibu tunggal dari anak kecil. Komisi mengajukan gugatannya di pengadilan federal 18 April di Raleigh, NC Pada bulan Juli, seorang hakim federal memerintahkan Baik untuk membayar denda uang yang akan ditentukan di kemudian hari, menurut catatan pengadilan.

Kirim surat ke Andrew Welsch di [email dilindungi]