Morgan Stanley kalah dalam kasus arbitrase bernilai jutaan dolar minggu lalu yang melibatkan beberapa pihak dan yang berpusat pada langkah perekrutan yang gagal hampir empat tahun lalu. Untuk memahami bagaimana...
Tag: Penasehat Praktek Manajemen
T-Bill 6 Bulan Melanggar 5%. Belum Setinggi Ini Sejak 2007.
Ukuran teks Imbal hasil Treasury enam bulan mencapai level tertinggi dalam sekitar 16 tahun. Al Drago/Bloomberg Suku bunga obligasi Treasury enam bulan AS melampaui 5% pada hari Selasa, mencapai level tertinggi...
Laba Finansial LPL Melonjak, Jumlah Kepala Penasihat Meningkat
Kuartal keempat LPL Financial Holdings melaporkan laba melonjak 199% dari tahun ke tahun, sebagian berkat biaya yang lebih rendah dan lonjakan pendapatan bunga bersih. Perusahaan melaporkan laba bersih kuartal keempat...
Di Mana Berinvestasi Selama 5 Tahun Ke Depan? Miliarder Menimbang.
Para miliarder dunia melihat sektor energi dan kawasan Asia-Pasifik, kecuali Tiongkok, sebagai peluang investasi dan bisnis utama selama lima tahun ke depan, menurut laporan terbaru UBS. Empat puluh...
Orang Amerika Mengatakan Mereka Membutuhkan $1.2 Juta untuk Pensiun. Kebanyakan Tidak Cukup Menabung.
Dalam hal masa pensiun, orang Amerika secara bersamaan menyadari bahwa mereka memerlukan lebih banyak simpanan untuk mendapatkan masa pensiun yang nyaman dan tidak mencapai target tabungan mereka. Itu menurut dua ...
Penasihat Keuangan Mengaku Bersalah atas Penipuan Setelah Penangkapan Bandara
Seorang penasihat investasi Massachusetts telah mengaku bersalah atas berbagai tuduhan penipuan dan tuduhan lainnya setelah upayanya yang gagal untuk meninggalkan negara itu saat dia menunggu persidangan. Steven Xigoros, dari Lowell, M...
Pasangan Pensiunan Memenangkan Penghargaan $5.2 Juta Dari UBS Atas Strategi YES
Dua pensiunan memenangkan putusan arbitrase senilai $5.2 juta terhadap UBS, yang mereka tuduh melakukan representasi yang keliru, tidak sesuai, dan pelanggaran kewajiban fidusia sehubungan dengan strategi perdagangan opsi yang kompleks. ...
Mantan Penasihat Morgan Stanley Mengaku Bersalah atas Penipuan $7 Juta
Seorang mantan penasihat Morgan Stanley mengaku bersalah pada hari Kamis atas penipuan kawat dan pencucian uang sebagai bagian dari skema penipuan senilai $7 juta, menurut Departemen Kehakiman. Mantan penasihat Shawn Edward Good...
Terbaik Minggu: Kenaikan Biaya di Vanguard
Vanguard telah lama mempertahankan dua platform—penawaran khusus reksa dana lama dan pialang—tetapi kini mereka menekan pelanggan reksa dana lama untuk beralih ke sayap pialang atau ...
Mantan Penasihat Dihukum 22 Tahun Penjara karena Skema Ponzi
Seorang mantan penasihat keuangan dijatuhi hukuman hampir 22 tahun penjara karena menjalankan skema Ponzi yang menipu investor sebesar $9.3 juta, menurut Kantor Kejaksaan AS untuk Northern D...
Vanguard untuk Membayar Jutaan Investor Massachusetts Atas Pajak Dana Target-Tanggal Hit
Vanguard akan membayar $6.25 juta sebagai bagian dari penyelesaian dengan regulator sekuritas negara bagian Massachusetts atas tuduhan bahwa perubahan yang dilakukan pada dana dengan tanggal target tertentu membuat investor terjebak dalam ketidakpastian tak terduga...
Vanguard Menuntut Penasihat UHNW Atas Dugaan Permintaan Klien
Grup Vanguard menggugat salah satu mantan penasihat keuangannya yang memiliki kekayaan bersih sangat tinggi karena diduga melanggar perjanjian non-permintaan selama satu tahun yang dia tandatangani saat menjadi karyawan. Layanan keuangan memberikan...
Pensiunan Menghadapi Pasar Angin Puyuh. Inilah yang Penasihat Katakan Mereka Harus Lakukan.
Mengingat kondisi pasar, para pensiunan dapat dimaafkan jika mereka merasa bahwa berinvestasi saat ini ibarat berlari dengan gunting. Banyak risiko dan ketidakpastian: lonjakan inflasi, kenaikan suku bunga Federal Reserve ...
Minggu Terbaik: Warren Buffett Menembak di Wall Street
Warren Buffett, ketua dan CEO Berkshire Hathaway. CEO Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway Warren Buffett memiliki beberapa kata pilihan untuk penasihat keuangan dan manajer aset...
Mantan Penasihat UBS Mengaku Bersalah atas Penipuan yang Mendanai Banyak Romansa
Seorang mantan penasihat UBS mengaku bersalah di pengadilan federal di Miami karena menipu klien sebesar lebih dari $5 juta, kata Departemen Kehakiman. German Nino, yang didakwa awal tahun ini, mengajukan pembelaan...
Wells Fargo untuk Membayar untuk Menyelesaikan Gugatan Atas Rencana 401(k)-nya
Wells Fargo telah setuju untuk membayar $32.5 juta untuk menyelesaikan kasus dua tahun yang melibatkan dugaan transaksi mandiri dengan rencana 401(k) perusahaan. Wells Fargo, yang sebelumnya berusaha menolak gugatan tersebut...
Investor Menuntut Vanguard Setelah Tanggal Target Tagihan Pajak Besar Dana
Tiga investor menggugat Vanguard Group atas dugaan kelalaian dan pelanggaran kewajiban fidusia, dengan mengatakan bahwa perubahan yang dilakukan perusahaan terhadap tanggal target dana pensiun mengakibatkan “tagihan pajak yang sangat besar” bagi ...
Morgan Stanley Mempekerjakan 2 Penasihat Dari JP Morgan
Morgan Stanley mempekerjakan dua penasihat dari JP Morgan Securities, cabang pialang JPMorgan Chase. Penasihat Mark Horowitz dan Joel Bodner sebelumnya mengelola aset klien sekitar $750 juta...
UBS Mengatakan Investor Kaya Bergantung Pada Uang Tunai
Bahkan ketika inflasi meningkat, banyak investor yang menimbun uang tunai. UBS mensurvei 900 investor AS dan 500 pemilik bisnis selama bulan Januari. Gianluca Colla/Bloomberg Itu adalah pelajaran penting dari UBS Gl...
Wells Fargo Memenangkan Sengketa Investor. Hakim Mengatakan Itu Mempermainkan Sistem.
Pada tahun 2017, Brian Leggett, seorang pelanggan Wells Fargo, mengajukan klaim arbitrase terhadap bank dan salah satu penasihat keuangannya, menuduh mereka lalai dan melanggar kewajiban fidusia dalam cara mereka menyerahkan...